摘要：编制区域科技投入指南是科学配置区域科技资源，实现科技产出最大化，促进区域科技持续协调进步的重要途径。本文在剖析科技投入指南和科技规划的特征及其差异的基础上，以北京为例证，提出了编制区域科技投入指南应遵循的一般原则和应考虑的因素。
关键词：科技资源；科技投入指南；原则

Abstract: Framing the guide to regional science & technology (S&T) inputs is an important approach to collocating regional S&T resources， maximizing S&T output， and accelerating the regional S&T progress. The paper， on the basis of analyzing the common characters in both the guide and the programming to S&T， and the differences in them， puts forward the basic principles and the factors in framing the guide to regional S&T inputs， by exemplification of Beijing.
Keyword: S&T resources; the guide to S&T inputs; principles

0 引言

随着当今世界科技进步速度的不断加快，科技竞争力成为了决定国家前途和命运的重要因素，是推动经济发展、促进社会进步和维护国家安全的关键所在。近年来，我国政府为充分发挥科学技术第一生产力的作用和落实科教兴国战略，全面推进国家创新体系建设，迅速提升我国科技创新能力和竞争力，有力支撑全面建设小康目标的实现，积极探索和调整科技发展战略，并已全面启动制定2006-2020年中长期科学和技术发展规划，明确国家发展目标，突出战略重点，强调科技前瞻，强化制度创新，体现区域特色，注重开放环境，从全局性、战略性、前瞻性的高度对我国未来15年的科技发展进行总体规划和统筹安排。为贯彻落实国家科技发展战略和规划，部分省市也大力推进科技管理体制改革，加大科技投入力度，前瞻性地制定了区域科技发展规划和重点领域指南。例如，2004年北京市为改进科技管理工作，实现区域科技跨跃式发展，提高科技资源配置效率和经济社会效益，制定了《北京年科技发展重点领域指南（2005-2008）》。
在世界经济科技已突破传统发展模式和途径的背景下，研究各省市如何在国家中长期科技发展规划的指引下，科学制定区域科技投入指南，提高区域科技投入决策的科学性和系统性，科学设计科技资源的配置机制，具有重要的理论和实践意义。本文主要以编制北京科技投入指南为例证，分析在市场机制和政府调控相结合的科技体制环境下，编制科技投入指南时必须遵循的若干原则，以供国家及其它省市在制定科技发展政策、规划科技发展领域、编制科技投入指南时参考。

1 科技规划与科技投入指南

科技规划是一项代表国家或地区施政的战略性决策，是为实现科技长远发展规划目标而制定的方案体系，对规划目标实现的途径、措施、步骤作出具体规定和设计。我国制定科技规划已有近50年的历史。1956年制定了第一个科技规划——《1956—1967年科学技术发展远景规划纲要》(简称《十二年规划》)，之后又制定过《1963—1972年科学技术规划纲要》、《全国科技发展“九五”计划和到2010年远景目标纲要》等。
科技投入指南是根据国家或地方科技中长期规划而编制的科技发展行动实施方案。指南一般综合考虑科学、经济、社会发展等具体因素，以科技先行为原则，集中国家人力、财力和物力，对重点科技问题进行探索与研究，重点扶持当前经济和社会发展中迫切需要解决的关键科学技术问题。
科技规划与科技投入指南具有以下共同特征：一是时代性。二者都是依据当前国际国内经济和科技发展趋势及基本特点，针对当前和未来一段时间内经济和社会发展的科技需求，对未来一定时期的科技工作进行政策性指导。二是科学性。二者都是依据大量准确可靠的统计数据和相关资料，运用现代科技规划方法，构建科技发展指标体系及科技发展重点领域；针对国民经济和社会发展的具体需求，部署科技发展的重点任务，并提出切实可行的措施，确保目标实现和任务完成。三是可操作性。二者的战略目标和主要任务是通过一系列具有可操作性的具体计划来实现的。四是预测性。二者都是通过对发展环境、市场需求、发展态势的分析预测和展望，引导资源配置方向，把握科技发展趋势，确定科技发展重点领域和关键问题，为制定科技计划提供正确的决策支持。
科技投入指南与科技规划的差异主要体现在：一是导向目标不同。科技规划是一个科技发展的远景安排方案体系，它围绕规划目标的实现，在发展领域、发展阶段、资源配置、支持条件上的优势集成和统筹安排；科技投入指南的主要目标是集中人财物力，对当前需要发展的重点领域进行必要的扶植或支持，优先发展应用前景广阔、经济效益可观又能充分发挥自然条件和资源优势的科技领域与相关技术，统筹重大建设项目及布局、资金来源等。二是操作性不同。科技规划属于科技发展战略的宏观层面，侧重于政策指导性，是制定区域年度科技投入指南、规划科技重点领域的根本依据；科技投入指南属于科技发展战略的中微观层面，计划年限一般短于科技规划，其操作性和针对性要高于科技规划。三是文本格式不同。科技规划一般按照指导思想、战略目标、主要任务和基本政策与具体措施等为次序，安排文本结构与内容；科技投入指南一般以重点研究领域为主纲，按照“重点研究领域——重点技术方向——每个重点技术方向具体内容”的层次特征进行编制，针对重点领域设置业务处室和专项计划，将相关行业、技术综合起来考虑，在一个领域内涵盖了从研究开发到成果转化和产业化的全过程。

2 编制科技投入指南的一般原则

科技投入指南是一定时期内科研经费投入与科技资源配置的依据，科技投入指南制定科学与否，关系到一国或地区科技发展方向和目标是否正确、科研活动是否符合科学技术发展规律。一般而言，制定科技投入指南应遵循以下一般性原则。
2.1 遵循国家科技中长期规划的原则
科技投入指南不是脱离于社会和经济发展总规划的独立体系，而是国家社会和经济发展总规划的有机组成部分，必须符合国家整体利益，服务于国家经济社会发展目标，特别是在关系到国家根本利益的重大科技项目部署上，科技投入指南要服从国家战略目标的指导，从多角度、多层次促进国家目标和整体利益的实现。因此，编制区域科技投入指南，在选择重点领域及其重点内容时，要遵循国际中长期科技规划，充分考虑与国家项目的衔接，有效利用国家现有科技资源和条件，借势推动区域科技、经济和社会的协调发展。
2.2 发挥区位比较优势的原则
由大卫•李嘉图提出的比较优势理论，源于产业化分工和国际贸易理论，现已广泛应用于产业经济学、发展经济学等各个方面。这一理论同样也适用于分析区域科技发展战略选择。我国是发展中国家，物质技术基础比较落后，研究开发经费有限。因此，发展区域科技事业，必须坚持“有所为、有所不为”，合理配置政府科技资源和有效引导社会科技资源，充分重视和利用区位比较优势原则，防止在优先发展领域和重点产业选择上的趋同和重复建设。
编制科技投入指南运用比较优势原则指的是，发展具有比较优势的领域和重点行业，有目的地退出或放弃不具比较优势的行业，把发挥比较优势与提高竞争优势结合起来，充分利用国际国内分工的积极因素，依据产业竞争和产业替代的因果关系，将比较优势转化和创造为新的竞争优势，保持优势产业和技术的持续发展。具体而言，区域科技比较优势原则主要体现在供给、需求两个方面。供给，即依据本区域现有科技要素的绝对数量与特点、本区域科技要素和现有科技水平在周边地区、整个国家所处的位置，整合有限的科技资源，降低科技成本，促进科技进步，使有限的资源获得更充分的利用。需求，即依据本区域当前的产业格局、区域分布和竞争力，选择本地优势产业在未来产业发展过程中需求较大的技术领域、能对本地优势产业发展产生基础性和推动意义性的技术领域，为未来新一轮经济竞争提供动力，储备后劲。
2.3 技术市场导向与政府调控相结合的原则
新经济的迅速崛起，作为其关键要素的科技投入供给的动力机制不再是单纯的“市场需求导向”，而是由“市场需求导向”和“政府宏观调控”二元集成机制。在这种二元机制作用下，一方面，“市场需求导向”提供了新经济的资源配置新模式，形成和巩固了新经济发展需求刺激和创造的基础条件；另一方面，“政府宏观调控”构成了科技产业化的内在逻辑，使“市场需求导向”得以持续。因此，编制科技投入指南一方面应通过对发展环境、市场需求、发展态势的分析预测和展望，引导科技资源的配置方向，供市场主体决策参考；另一方面应通过编制科技投入指南对单纯依靠市场机制会产生“市场失灵”的科技领域，进行必要的扶植或支持。如，城市化战略专项、生态建设和环境保护、综合交通运输体系等，都是存在市场失灵或市场机制难以做好的领域，因此，政府需要对其进行必要的干预。